各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（科委、科技局）、新疆生产建设兵团科委，国务院各有关部门科技司（局）：

　　为加强农业科技成果转化资金项目实施过程的监督管理，强化国务院有关部门和地方科技主管部门的监督管理作用，保证转化资金项目的实施效果，切实推进农业科技成果尽快转变为现实生产力，根据《农业科技成果转化资金项目管理暂行办法》的规定，科技部会同财政部制定了《农业科技成果转化资金项目监理和验收办法》（试行），现予发布，请遵照执行。

附件：

农业科技成果转化资金项目监理和验收办法（试行）

第一章　  总则

　　第一条 为加强农业科技成果转化资金项目（以下简称“转化资金项目”）实施过程的监督管理（以下简称“监理”）工作，客观评价转化资金项目的实施效果，根据《农业科技成果转化资金项目管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法”》），制定本办法。

　　第二条 科技部、财政部负责实施转化资金项目的监理验收工作，并委托科技部科技型中小企业创新基金管理中心（以下简称“管理中心”）具体执行。

　　第三条 国务院有关部门科技司和各省、自治区、直辖市、新疆兵团、计划单列市科技主管部门受科技部委托，作为转化资金项目实施过程的监督管理单位（以下简称“监理单位”），协助科技部，对其所推荐的转化资金立项项目进行日常监理和验收工作，并接受科技部的监督。

　　第四条 监理单位监理项目范围的确定按照“谁推荐、谁监理”的原则，项目的推荐单位即是项目的监理单位。

　　第五条 监理单位根据《暂行办法》、《农业科技成果转化资金项目合同书》（以下简称“《合同书》”）和本办法，对转化资金项目实施监理和验收，监理验收工作应实事求是、客观公正。

第二章　  项目监理

　　第六条 转化资金项目监理工作的重要依据是《合同书》。项目承担单位要严格按照《合同书》组织实施项目，并在项目执行过程中，自觉接受监理单位和科技部对项目的监理。监理单位亦应依据《合同书》，定期了解和检查项目的执行情况，督促承担单位认真履行合同、如期完成合同目标。

　　第七条 对转化资金项目进行监理的主要内容包括：项目组织实施情况；合同计划进度完成情况；项目资金到位与使用情况；项目科技成果的熟化程度、技术水平、技术经济指标完成情况；项目存在的主要问题和解决措施。

　　第八条 项目承担单位须在项目实施期内每年年末填报《农业科技成果转化资金项目监理表》（以下简称“《项目监理表》”，见附件一），并于下一年度的1月1日至2月1日期间将《项目监理表》及相关附件和《项目监理表》数据软盘一式二份寄至监理单位。相关软件可从管理中心网站的“文件下载”栏目下载或向监理单位索取。

　　《项目监理表》是监理单位和科技部评价项目执行情况、决定能否按照《合同书》的约定进行项目中期拨款的重要依据。

　　第九条 监理单位须在每年年末对其推荐的转化资金项目实施情况进行全面检查和总结，编制《农业科技成果转化资金工作年度总结报告》（以下简称“《工作年度报告》”，编写提纲见附件二），同时负责催报和接收项目承担单位填报的《项目监理表》，并根据所掌握的项目执行情况，在《项目监理表》上填写项目监理意见，于每年的2月10日至2月25日将《工作年度报告》和地方项目管理数据软盘一式二份、《项目监理表》及相关附件一式一份寄至管理中心。监理单位提供的项目监理意见，是科技部评价项目执行情况的重要依据。

　　第十条 科技部、财政部在认为必要时，将自行组织专家，对部分转化资金项目进行实地考察，以便及时准确地了解、核实项目执行情况。

　　第十一条 科技部根据项目承担单位填报的《项目监理表》、监理单位提出的项目监理意见、以及实地考察等综合监理信息，提出项目执行意见，并据此核拨合同剩余经费。

　　第十二条 因不可抗拒原因，项目承担单位需对项目合同内容及目标进行调整时，应首先向项目监理单位提出书面申请，说明原因并附相关证明材料，经监理单位提出意见并上报科技部审核批准后方可执行。

　　第十三条 对执行情况较差的项目或有严重违约行为的项目，科技部将依据《合同书》的有关条款，缓拨、减拨或停拨剩余经费，直至终止合同。对终止合同的项目，项目承担单位应进行项目财务清算，并将转化资金支持的经费余额如数上交管理中心，科技部将在三年内不受理该项目承担单位对转化资金项目的申请。

第三章　  项目验收

　　第十四条 凡是已立项转化资金项目，在合同期满时均应进行项目验收。验收工作在合同期满后六个月内进行的视为按期验收，超出六个月的视为延期验收，原则上延期验收时间最长可再延长六个月。

　　第十五条 转化资金项目的验收评审工作必须遵循客观、公正、实事求是的原则，验收工作的依据是《合同书》中规定的各项指标内容，验收评价的主要内容包括：合同计划进度执行情况；项目资金落实与支出情况；项目科技成果的熟化程度、技术水平、技术经济指标完成情况；成果转化后取得的效益。

　　第十六条 科技部将在合同到期前2个月向监理单位发出《农业科技成果转化资金项目验收准备工作通知》及《验收项目清单》，监理单位接到通知后应及时对验收项目进行检查，并确定验收时间，报科技部备案。

　　第十七条 在确定的验收时间内，监理单位通知项目承担单位按要求编写《农业科技成果转化资金项目执行情况总结报告》（以下简称“《项目总结报告》”，编写提纲见附件三），并填写《农业科技成果转化资金项目验收表》（以下简称“《验收表》”，见附件四），做好现场验收准备；并由监理单位组织专家审阅承担单位提交的验收材料，对项目进行实地考查和评审；由专家在《验收表》中填写专家验收评审意见。

　　参加转化资金项目验收的专家必须由熟悉验收项目情况的科技专家和管理专家构成。专家由监理单位聘任，专家人数一般为5-7人。

　　对于重点转化资金项目，原则上由科技部会同有关部门直接组织专家对项目进行实地考察和验收。

　　第十八条 监理单位根据专家评审意见和掌握的项目执行情况，在《验收表》中填写监理单位验收评价意见，并按照规定将验收材料上报科技部。

　　第十九条 验收材料的准备，是验收工作中的重要环节，由项目承担单位、监理单位和专家共同完成，主要包括：

　　（1）《农业科技成果转化资金项目执行情况总结报告》；

　　（2）《农业科技成果转化资金项目验收表》；

　　（3）《农业科技成果转化资金项目合同书》复印件；

　　（4）数据软盘（相关软件可从管理中心网站的“文件下载”栏目下载或向监理单位索取）；

　　（5）相关附件：

　　由会计师事务所（或审计事务所）出具的转化资金项目专项审计报告及附注。审计内容为：项目执行期内资金到位与支出情况、项目执行期内各年度实现的各项经济指标以及累计实现的各项经济指标。

　　转化资金项目实施过程中取得的各类成果的证明材料，鉴定报告，检测报告，已有产品或样品的可附照片。

　　以上验收材料统一由监理单位汇总后上报科技部。要求《验收表》一式三份、数据软盘一式二份、《项目总结报告》等其它材料一式一份。

　　第二十条 科技部、财政部根据上报的验收材料及日常监理工作完成情况提出验收结论意见，原则上对按期验收，并基本完成合同目标的转化资金项目视为验收合格。对基本按期验收，并完成合同目标有一定差距的转化资金项目视为验收基本合格。对没有按期完成合同目标，并且各项指标差距较大的转化资金项目视为验收不合格。对验收不合格的项目视情况予以通报，直至取消该项目承担单位再次申报转化资金项目的资格。因不可抗拒因素导致无法继续执行的转化资金项目，由项目承担单位提出申请、监理单位提出意见、经科技部确认后，可做项目结题处理。

第四章　  附则

　　第二十一条 本办法自发布之日起施行。

　　第二十二条 本办法由科技部负责解释。